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西南证券领年内第三张罚单 投行违规频现拷问风控短板

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2019-09-11 08:27:23

市场人士认为,理财新规对资本市场短期资金增量影响有限,但在提振市场信心和预期方面作用明显。

本报讯(记者 张小妹)昨天,朝阳区庆祝建军91周年双拥主题日活动在武警北京总队礼堂举行。北京青年报记者从现场获悉,朝阳区推出2018年度拥军“服务大礼包”,为驻区部队官兵和家庭提供文化、人才、健康、法律四个方面共22项拥军优属服务项目。

据了解,这是西南证券今年以来收到的第3张罚单,而被罚的原因仍是与投行业务违规相关。

这已不是首次发生华人售卖大闸蟹被查事件。6月22日,Usera曾有4家华人超市因售卖大闸蟹被查,警方当时总共没收了2000只大闸蟹。

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5月16日,西南证券发布公告,称近日收到重庆证监局的行政监管措施决定,要求对公司相关项目保荐代表及公司总裁吴坚进行监管谈话,原因是在承担大智慧并购重组项目独立财务顾问时,存在未反映大智慧受到过监管措施的事实、未明确说明项目终止原因、项目工作底稿的制作和保存不规范等三类违规行为。

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来源:中国新闻社

伴随罚单而来的是收入的大幅下滑。2017年报显示,西南证券投行业务收入5.69亿元,与上年同期相比下降53.34%,其中财务顾问业务收入2.75亿元,同比下降93.45%。据统计,2014-2016年,西南证券财务顾问收入分别为2.58亿元、6.29亿元和5.32亿元。

中国网财经5月19日讯(记者刘小菲)西南证券投行业务近期麻烦不断。在经历了收入大幅下滑、两次被证监会公开谴责并责令改正后,公司再度踩雷大智慧并购重组案件,并接到一张罚单。

谈及西南证券接连被罚,有私募人士在接受中国网财经记者采访时表示:“这与公司内控制度不完善、管理混乱等原因密切相关。”而经济学家宋清辉则告诉记者,这不仅利空西南证券股价,在行业不景气背景下,业绩雪上加霜也在意料之中,未来的发展也将面临重重挑战。

与此同时,西南证券投行业务部门的员工人数在大幅缩减,2017年末为247人,而2016年末是314人,减员67人。另外,2017年西南证券还有8位高管发生职务变动,其中老投行人前副总裁、董秘徐鸣镝在去年7月份申请辞职。

另外,去年5月份,西南证券因卷入九好集团忽悠式重组案和大有能源违规案而收到了两份《行政处罚决定书》,公司及其相关负责人合计被罚3695万元。以九好集团与鞍重股份重大资产重组案为例,西南证券在担任独立财务顾问期间,对并购重组未履行进行充分、广泛、合理调查的职责,未发现九好集团虚增服务费收入、贸易收入以及银行存款、未披露3亿元定期存单质押信息的事实,且西南证券2016年4月出具的“并购重组独立财务顾问报告”存在虚假记载、重大遗漏。

中国网财经记者也对西南证券方面进行了采访,其工作人员表示:“目前公司经营正常,并从长远规范健康发展出发,积极推进拓展各项业务。”

杨惠妍以1600亿元位列大中华地区第六,全球第35位,是此次进入前十的唯一女性。2018年9月,碧桂园与当地政府签约,共同打造集科研、实验、生产、文化、生活、教育于一体的机器人谷,计划五年内在机器人领域投入至少800亿元。

3月28日,西南证券同样因投行类业务违规等问题收到证监会《行政监管措施决定书》,证监会决定通过其官方网站对西南证券予以公开谴责并责令改正。同时,西南证券时任总裁余维佳、时任合规总监李勇已于2018年2月1日接受了重庆证监局监管谈话。

数据显示,截至5月18日收盘,西南证券报价4.49元,在目前32只A股上市券商股中排名倒数第三。如果从2015年股价高点算起,西南证券的跌幅高达61%(后复权价)。

有业内人士称,证监会会定期披露证券公司分类评级结果,因违法违规行为被证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或被司法机关刑事处罚,均是较为严重的扣分项。如“被采取没收违法所得、罚款、暂停业务许可等行政处罚措施,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的,每次扣8分。

扬子晚报8月15日讯(记者 季宇轩 通讯员 雨公宣)7月21日下午,南京市雨花台公安分局赛虹桥派出所民警接到李女士的报警称自己在某商场一楼带孩子参加游戏时,放在衣服口袋里的苹果8plus手机被人顺走。后经民警工作,将以扒窃为业的女性嫌疑人朱某抓获。

岳屾山告诉记者,自己从业以来,这还是第一次成为被告。“当然,起诉是黄淑芬的权利,至于我是不是构成侵权,她能不能胜诉,还是等待法院的判决”,岳屾山说。据了解,此案将于4月18日在北京互联网法院开庭。

今晚8时50分,宝安警方再次通报,经现场勘察走访及调取视频,确认蒋某某(男,30岁,重庆人,未婚,无固定职业)系单独作案。7月16日21时许正值超市收银高峰。蒋某某到西乡金港华庭沃尔玛超市二楼收银台附近,突然持菜刀伤人。超市工作人员立即报警,疏散人群,同时阻止其行凶。正在附近巡逻的民警接到报警后迅速赶到现场,与超市工作人员及现场群众一起将蒋某某制服。

经了解,该老人姓吴,今年88岁,患有老年痴呆症,平时和60多岁的儿子住在一起。随后赶到的儿子跟民警说,民警他们都会看着老人,老人外出散步都会派人跟着,防止她走丢,但傍晚家里突然有点事情要外出,又不方便带上老人,只能将她临时反锁在屋子里,没想到老人可能是想出来,爬到了窗台上……

俄罗斯交通安全局发言人称,根据最新调查,车辆失控导致事故发生。出事后,司机并未逃走,而是留在了现场。司机已被逮捕,警方正在对其进行讯问。(编译/海外网 李芳)

降级风险再度大增

今年1月26日,证监会对西南证券采取公开谴责并责令改正的监管措施。原因是在现场检查的过程中,部分券商的投行类业务存在违规问题,涉及合规风控未全面有效覆盖、内控未有效执行、尽职调查不充分、信披有失准确完整等方面,西南证券在列。

“不到半年领三张罚单,西南证券今年的评级,有可能重蹈被降级之覆辙。”上述私募人士直言。

由于接连被罚,西南证券近几年遭到降级。2015年西南证券的评级为AA级,2017年已降至C级。

抗议团体向俄罗斯驻基辅大使馆投掷烟雾弹。(图:俄罗斯卫星通讯社)

金融报告是要全面摸清中国境内外国有金融资产“家底”,既报告中央情况,也汇总反映地方情况。中央层面,除报告财政部管理的中央国有金融企业外,还汇总统计金融管理部门下属金融基础设施类机构、中央企业集团(非金融)控股各级金融子公司等情况。

踩雷大智慧重组案总裁接受监管谈话

图文无关,图片来自视觉中国。

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